Insights

США вводят санкции против ряда российских граждан, связанных с ними организаций и против государственных служащих

Коротко

Событие: Администрация Трампа ввела санкции против ряда видных российских граждан и организаций, внеся их в Список лиц особых категорий ("Список SDN").

Последствия: Американским физическим и юридическим лицам запрещается осуществлять сделки с указанными гражданами и организациями, а иностранным физическим и юридическим лицам за совершение сделок с ними могут грозить вторичные санкции. Даже если компания не включена в Список SDN, тот факт, что она находится во владении или под контролем заблокированного лица, может послужить основанием для введения в отношении нее таких же ограничений, как и против лиц, внесенных в Список SDN.

Вывод: Американским и иностранным гражданам следует и далее проявлять осмотрительность при ведении связанного с Россией бизнеса и тщательно проверять, кто является собственником или владеет контрольным пакетом компаний контрагентов.


6 апреля 2018 года Управление Казначейства США по контролю за иностранными активами (OFAC), проведя соответствующие консультации с Госдепартаментом, внесло в Список лиц особых категорий ("Список SDN") семерых видных российских граждан и около десятка компаний, находящихся в их собственности или под их контролем, 17 высокопоставленных российских чиновников, российскую компанию по торговле оружием, имеющую связи с сирийским правительством, и контролируемый ею российский банк. Объявляя о введении санкций, министр финансов США Стивен Мнучин заявил: "Действия российского правительства приводят к непропорциональному обогащению олигархов и властных элит. Российское правительство ведет враждебную деятельность во всем мире.… Российские олигархи и элиты, которые получают прибыль от этой коррумпированной системы, отныне не будут защищены от последствий дестабилизирующей деятельности их правительства".

Расширение Списка SDN

В результате новых санкций американским гражданам и организациям запрещено участвовать в сделках с лицами, включенными в Список SDN, а имущество и имущественные права заблокированных лиц, находящиеся или ввозимые в США, либо поступающие в распоряжение или под контроль американского лица (включая его иностранных филиалы), должны быть заблокированы. Кроме того, согласно правилам OFAC, активы любой организации, 50 или более процентов в которой прямо или косвенно принадлежит одному или нескольким лицам из Списка SDN, также блокируются, независимо от того, внесена ли сама эта организация в указанный список. Соответственно, любая организация, 50 или более процентов в которой принадлежит лицам, включенным в Список SDN, также считается заблокированной. Кроме того, в соответствии с Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций ("CAATSA"), иностранные лица, которые преднамеренно содействуют совершению крупных сделок в интересах лиц, находящихся в Списке SDN, рискуют попасть под вторичные санкции.

Разъяснения OFAC

В связи с новыми санкциями, введенными 6 апреля 2018 г., OFAC опубликовала ответы на часто задаваемые вопросы ("FAQs"), содержащие, в частности, пояснения в отношении американцев работающих по найму или входящих в совет директоров попавших под санкции компаний, а также для американских компаний, в которых одному или нескольким заблокированным лицам принадлежит доля менее 50 процентов. Согласно FAQ 568, американским гражданам, работающим по найму или входящим в совет директоров указанных компаний, запрещается продолжать работу без разрешения OFAC. Согласно FAQ 573, сама американская компания, в которой лицам из санкционного списка принадлежит доля меньше 50 процентов, не считается заблокированной, однако она обязана блокировать имущество и имущественные права, принадлежащие лицу из санкционного списка. Так, любые выплаты, дивиденды или распределения прибыли такому лицу запрещаются. В том случае, если выплаты являются обязательными, они должны быть произведены на заблокированный счет в американском финансовом учреждении.

Генеральные лицензии

В связи с расширением списка OFAC выпустило две генеральные лицензии. Генеральная лицензия № 12 разрешает совершать определенные действия, необходимые для поддержания или прекращения деятельности, договоров или иных соглашений с участием вновь включенных в Список SDN лиц, которые были в силе до 6 апреля 2018 г. Эта лицензия дает отсрочку до 5 июня 2018 г. для совершения указанных действий. Она также разрешает осуществлять прямо или косвенно в пользу заблокированного лица платежи, которые необходимы для совершения сделок, разрешенных генеральной лицензией. При этом такие платежи должны зачисляться на заблокированный процентный счет на территории США. Американские компании, разместившие еще не выполненные заказы у вновь включенных в Список SDN лиц, могут импортировать соответствующие товары в соответствии с Генеральной лицензи № 12. См. FAQ 569.

Генеральная лицензия № 12 не разрешает выводить активы или переводить задолженность, капитал или иные активы указанных в ней заблокированных компаний. Она также не допускает совершение любых сделок или операций, запрещенных другими санкционными законами или правилами, или сделки с заблокированными лицами, не указанными в генеральной лицензии. Лицензия не разрешает вывозить товары из США или разблокировать имущество, ранее заблокированное в соответствии с санкционным законодательством США, за исключением случаев, предусмотренных в генеральной лицензии. Генеральная лицензия № 12 также содержит требование об отчетности. Американские лица, совершающие сделки, разрешенные генеральной лицензией, обязаны представить в OFAC отчет с описанием соответствующих сделок в течение 10 рабочих дней после 5 июня 2018 г.

Генеральная лицензия № 13 разрешает сделки и действия, связанные с выводом или переводом задолженности, капитала или иных активов в некоторых организациях, включенных в расширенный список, до 7 мая 2018 г. включительно. Генеральная лицензия № 13 разрешает вывод или перевод такого рода только иностранным физическими или юридическими лицам. Генеральная лицензия № 13 не разрешает американским лицам продавать долговые обязательства, капитал или иные активы лицам, имущество которых заблокировано в соответствии с санкциями, связанными с Украиной. 31 Свод федеральных нормативных актов. Часть 589. Генеральная лицензия № 13 также содержит требование об отчетности (аналогичное Генеральной лицензии № 12), предусматривающее представление отчетов в течение 10 рабочих дней после 7 мая 2018 г.

Сделки совершаемые иностранцами

В рамках ряда санкционных режимов, включая президентские указы, согласно которым было произведено расширение списка 6 апреля 2018 г., правительству США разрешается включать в Список SDN иностранные юридические и физические лица, если они оказывают существенную помощь или поддержку заблокированным лицам или принадлежащим им компаниям. Соответственно, хотя иностранные граждане и компании напрямую не подпадают под ограничения, действующие для американских лиц в связи с украинскими санкциями, правительство США вправе внести иностранные физические и юридические лица в Список SDN за предоставление существенной помощи заблокированным лицам.

Кроме того, согласно Разделу 228 CAATSA, президент США обязан ввести санкции в отношении иностранных юридических или физических лиц, которые намеренно "оказывают существенное содействие в совершении крупных сделок или ряда сделок, включая сделки, направленные на уклонение от санкций, которые совершаются от имени или в интересах (A) лица в отношении которого действуют санкции, введенные США против Российской Федерации, или (B) ребенка, супруга, родителя, родного брата или сестры лица, указанного в пп. (A)". Санкции, предусматриваемые данным положением CAATSA, стали основанием и могут быть применены к иностранным гражданам или компаниям и привести к их включению в Список SDN.

При определении какая сделка является "крупной", OFAC оценивает сопутствующие ей факты и обстоятельства, в том числе: "(1) объем, число и частоту сделок; (2) характер сделки; (3) степень осведомленности руководства и то, является ли сделка частью определенной модели поведения; (4) связь сделки с заблокированным лицом; (5) соответствие сделки установленным законом целям; (6) связана ли сделка с мошенническими действиями; и (7) другие факторы, которые министр финансов сочтет значимыми в каждом конкретном случае". OFAC FAQ 545.

Поскольку лица, внесенные в Список SDN 6 апреля 2018 г., будут считаться "лицами, к которым применяются санкции, введенные США против Российской Федерации", данное положение создает дополнительные риски для иностранных юридических и физических лиц, участвующих в совершении с ними сделок.

Мы продолжим следить за развитием событий и будем сообщать о важных фактах, связанных с санкциями связанными с Россией и Украиной.


Три вывода

  1. США продолжают вводить санкции против российских физических и юридических лиц.
  2. В связи с недавним расширением Списка SDN OFAC выпустило генеральные лицензии, разрешающие совершать определенные действия, необходимые для свертывания деятельности, договоров или иных соглашений с участием вновь включенных в список лиц.
  3. Иностранные компании и граждане также могут быть подвергнуты вторичным санкциям за участие в определенных сделках с лицами, включенными в Список SDN.

Контакты

За дополнительной информацией, пожалуйста, обращайтесь к вашему основному контактному юристу в “Джонс Дэй” или к одному из указанных ниже юристов. Электронные сообщения общего характера можно направлять при помощи ссылки “Напишите нам”, которая доступна на нашем вебсайте www.jonesday.com/contactus/

Майкл Гурдак
Вашингтон
+1.202.879.5470
mpgurdak@jonesday.com

Владимир Лехтман
Москва / Вашингтон
+7.495.648.9200 / +1.202.879.7673
vlechtman@jonesday.com

Грейсон Ергин
Вашингтон
+1.202.879.3634
gyeargin@jonesday.com 

Линдси Нельсон
Вашингтон
+1.202.879.3735
lmnelson@jonesday.com

Шон Бойс
Дубай
+971.4.709.8416
sboyce@jonesday.com

Лора Фредрих
Вашингтон
+1.202.879.3646
lfraedrich@jonesday.com 

Фахад Хабиб
Сан-Франциско
+1.415.875.5761
fahabib@jonesday.com

Харриет Террит
Лондон
+44.20.7039.5709
hterritt@jonesday.com

Чейз Каниеки
Вашингтон
+1.202.879.3734
ckaniecki@jonesday.com

Публикации “Джонс Дэй” не являются юридическими рекомендациями в отношении каких-либо конкретных фактов или обстоятельств. Они предназначены только для предоставления общей информации, и их цитирование либо ссылки на них в других публикациях или в ходе процессуальных действий возможны только с предварительного письменного разрешения “Джонс Дэй”, решение о предоставлении которого фирма принимает по своему усмотрению. Чтобы обратиться за разрешением на перепечатку каких-либо из наших публикаций, используйте форму “Напишите нам”, которая доступна на нашем вебсайте www.jonesday.com. Отправка и получение этой публикации не предназначены для установления клиентских отношений. Мнения, выраженные в настоящей публикации, являются личным мнением ее авторов и не обязательно совпадают с позицией фирмы.

При предоставлении онлайн-услуг мы используем файлы cookie. Информация о файлах cookie и других используемых нами технологиях отслеживания активности на сайте, а также инструкция по их отключению содержатся в разделе “Политика использования файлов cookie”.  Используя этот вебсайт, вы соглашаетесь с использованием нами файлов cookie.