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Nicholas E. Rodriguez, Luis Riesgo, and Emmanuel Ubinas

Compliance: Prevenir es Actuar a Tiempo

Metropolitan Club - Calle 76 No. 2-68 - Bogota, Colombia
Hotel Intercontinental- Calle 16, Variante Las Palmas #28-51 - Medellin, Colombia
Club Colombia- Avenida 3a Norte #16N-23 - Cali, Colombia

Las investigaciones y los cambios jurídicos en Latino América en asuntos de cumplimiento requieren un constante monitoreo y una estrategia a la hora de actuar. En una serie de eventos a llevarse a cabo en las ciudades de Bogotá, Medellín y Cali durante la semana del 23 de septiembre; nuestros socios Luis Riesgo, Nicholas Rodriguez, Eric Snyder y Emmanuel Ubiñas, estarán participando en el evento ‘Compliance: Prevenir es Actuar a Tiempo” junto al equipo de Gomez Pinzón y Control Risks en donde se discutiran las ultimas tendencias en estos asuntos

Cita de invitados (7:30 am) 

Inicio 8:00 a.m.

A. Apertura (5-8 minutos) 8:00 am a 8:10 am

  • Saludo, introducción al evento y propósito.
  • Participantes y descripción de cada uno Control Risks, Jones Day y GPA.

B. CORRUPCIÓN TRANSNACIONAL Y COMPLIANCE.

Presentación Magistral – 8:10 am a 9:10 am

  • Control Risks (Entorno) (20 min)
  • Jones Day (FCPA) (20 min)
  • GPA (Soborno Transnacional) (20 min)
Break 20 min.
C. COMPLIANCE ASPECTOS PRACTICOS - Panel 9:30 am a 11:15 am
  • Qué es compliance?
  • FCPA y efectos en Colombia.
  • Compliance y responsabilidad.

Preguntas de la Lista A, las primeras que se buscaría evacuar.
Preguntas de la Lista B, en caso que quede tiempo.

En el panel se van a adelantar las discusiones y opiniones con base en las siguientes preguntas:

(i) Qué es compliance? Definiciones y opiniones de alcance del concepto.
(ii) En el marco del compliance, qué nuevos riesgos han surgido en la región que las empresas deban tener en cuenta? Importante referirse a la cooperación transnacional.
(iii) Cuáles son las causas principales que llevan a casos de corrupción/ fraude en las empresas? (se puede unir en la repuesta iii y iv)

  •  Ausencia de controles
  • Ausencia Ética
  • Cultura corrupción.

(iv) Qué tan útil es que una compañía cuente con un programa de compliance?

(v) En la práctica, es usual que las compañías en Colombia cuenten con un programa de compliance? si/no, por que?

(vi) Ud. considera que las compañías en Colombia perciben el compliance como un requisito legal que se debe cumplir, más que una oportunidad para conservar la empresa? Datos moderador sobre empresas que tienen compliance son las más sostenibles en el tiempo. Opiniones de los panelistas sobre este tema.

(vii) Algunos casos reales: Si Odebrecht contaba con un programa de compliance, entonces que fue lo que pasó?

(viii) Cómo se puede sobrevivir a un “enforcement” de FCPA? Imput particular de Jones Day.

  • Programa de compliance que se aplique
  • Oficial de cumplimiento independiente
  • Seguimiento del programa

(ix) Que tan útiles son las líneas de transparencia (línea ética) y que tanto se usan en la práctica?

(x) Bajo FCPA que se debe tener en cuenta para poder tener contacto con funcionarios públicos? (Control Risks – caso industria farmacéutica) En Colombia no existen los "facilitation fees". Como es visto esto bajo FCPA. Imput particular de Jones Day.

(xi) Qué tan largo es el brazo de DOJ bajo el FCPA? Puede tener efectos en Colombia? – Dar caso de estudio, particular imput de Jones Day.

(xii) Cuál es la responsabilidad de la matriz en casos de corrupción?

  • Ley 1778 y 1150.
  • Due Diligence de los activos, accionistas y al proceso de adjudicación. Caso de estudio Controls Risks.
  • Contaminación por parte de accionistas.

(xiii) Cómo han visto la aplicación de la legislación en materia de compliance?

• Revisar posición de SIC y de Supersociedades como entidades gubernamentales colombianas que ejercen vigilancia y control.

(xiv) Cómo se ve el papel que juega la tecnología en materia de compliance?

  • Control y monitoreo
  • El Edo invierte en tecnología y la empresa privada no.
  • Catch-up

(xv) Como es el tratamiento de UBOs en FCPA y en SAGRLAFT y 1778.

Nota: Los casos de estudio para ser tenidos en cuenta en la discusión de relevancia local son:

  • Odebrecht (Ruta del Sol II -fallo TCA y Arbitraje y Tunjuelo Canoas)
  • Carrusel de la contratación en Bogotá – Transmilenio Calle 26 -
  • Francisco Guinard – Petrotiger


    Comentarios finales (aspectos a tener en cuenta): Medidas que se deben adoptar para sacar al accionista que “se vuelve malo”. Acuerdos de accionistas, estatutos, exclusión de socios. Otros aspectos a juicio de cada uno de los panelistas.

D. Preguntas de la audiencia 11:15 am a 11:45 am

E. Closing remarks – (1 min) Cierre 12 m.

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